Art. 4 — Destinatari della disciplina sanzionatoria

1. Le presenti disposizioni sono dirette ai soggetti individuati dal Codice sottoposti ai poteri di vigilanza e sanzionatori dell’IVASS e comprendono, in particolare:

a) le imprese di assicurazione o di riassicurazione con sede legale in Italia autorizzate all'esercizio delle assicurazioni o delle operazioni di cui all'articolo 2 del Codice;

b) le imprese locali e le particolari mutue assicuratrici di cui al Titolo IV del Codice;

c) le sedi secondarie in Italia di imprese di assicurazione o di riassicurazione con sede legale e amministrazione centrale in uno Stato non appartenente all'Unione europea o non aderente allo Spazio economico europeo autorizzate all'esercizio delle assicurazioni o delle operazioni di cui all'articolo 2 del Codice;

d) le imprese di assicurazione e riassicurazione aventi sede legale e amministrazione centrale in uno Stato membro dell’Unione Europea o in uno Stato aderente allo Spazio economico europeo che operano in Italia nell’esercizio delle assicurazioni o delle operazioni di cui all'articolo 2 del Codice in regime di stabilimento ovvero di libera prestazione di servizi;

e) l’ultima società controllante italiana come determinata dall’articolo 210, comma 2, del Codice, per la violazione degli obblighi di cui al Titolo XV del Codice;

f) le società di partecipazione assicurativa, di partecipazione assicurativa mista e di partecipazione finanziaria mista;

g) gli intermediari assicurativi e riassicurativi, persone fisiche o società e i relativi responsabili dell’attività di distribuzione con residenza o sede legale nel territorio della Repubblica;

h) gli intermediari assicurativi a titolo accessorio, persone fisiche o società e i relativi responsabili dell’attività di distribuzione con residenza o sede legale nel territorio della Repubblica;

i) gli intermediari assicurativi e riassicurativi, persone fisiche o società e i relativi responsabili dell’attività di distribuzione con residenza o sede legale in uno Stato membro dell’Unione Europea o in uno Stato aderente allo Spazio economico europeo;

j) gli altri soggetti destinatari degli obblighi previsti dal Codice, responsabili della violazione.

2. Possono inoltre essere destinatari della procedura sanzionatoria le persone fisiche, gli esponenti ed il personale al ricorrere dei presupposti stabiliti dagli articoli 311-sexies e 324-septies del Codice. In particolare:

a) coloro che svolgono funzioni di amministrazione, direzione o di controllo e i titolari delle funzioni fondamentali nelle imprese di assicurazione e di riassicurazione;

b) i dipendenti delle imprese di assicurazione e di riassicurazione ai quali è affidata nell'ambito della struttura aziendale la responsabilità di specifiche funzioni presso aree o settori operativi;

c) coloro che operano sulla base di rapporti, anche diversi dal rapporto di lavoro subordinato, che ne determinano l'inserimento nella struttura organizzativa delle imprese di assicurazione e di riassicurazione ai quali è affidata la responsabilità di specifiche funzioni presso aree o settori operativi;

d) i componenti dell’organo di amministrazione della società di intermediazione.

3. Per quanto riguarda le imprese di assicurazione o gli intermediari sottoposti ai poteri di vigilanza e sanzionatori dell’IVASS ai sensi del d.lgs. 231/2007 per violazioni in materia di antiriciclaggio, tali soggetti comprendono in particolare:

a) le imprese di assicurazione con sede legale in Italia e le sedi secondarie in Italia di imprese di assicurazione con sede legale e amministrazione centrale in uno Stato non appartenente all’Unione europea o non aderente allo Spazio economico europeo autorizzate all’esercizio dei rami di cui all’articolo 2, comma 1, del Codice;

b) le imprese di assicurazione con sede in uno Stato membro dell’Unione europea o in un altro Stato aderente allo Spazio economico europeo che operano in Italia in regime di stabilimento nei rami di cui all’articolo 2, comma 1, del Codice;

c) gli intermediari di cui all’articolo 109, comma 2, lettere a) b) e d), del Codice, che operano in Italia nei rami di cui all’articolo 2, comma 1, del Codice;

d) gli intermediari di cui all’articolo 116-quater e all’articolo 116-quinquies del Codice in funzione dell’attività concretamente svolta sul territorio della Repubblica Italiana nei rami di cui all’articolo 2, comma 1, del Codice;

e) al ricorrere dei presupposti stabiliti dall'articolo 62, comma 2, del d.lgs. 231/2007, coloro che svolgono funzioni di amministrazione direzione o di controllo presso le imprese e gli intermediari di cui sopra;

f) al ricorrere dei presupposti stabiliti dall’articolo 59, comma 2, del d.lgs. 231/2007, i componenti degli organi di controllo presso le imprese e gli intermediari di cui sopra;

g) le imprese di assicurazione aventi sede legale e amministrazione centrale in un altro Stato membro dell’Unione europea, stabilite senza succursale in Italia che operano nei rami vita di cui all’articolo 2, comma 1, del Codice.