Art. 16 — Soggetti competenti all’istruttoria del procedimento

1. Il Servizio Sanzioni e Liquidazioni cura l’istruttoria di tutti i procedimenti sanzionatori ad eccezione di quelli avviati nei confronti dei soggetti indicati al comma 2.22 Cura altresì l’istruttoria di tutti i procedimenti per violazioni in materia di antiriciclaggio relativi sia alle imprese sia agli intermediari.

2. Il Collegio di garanzia cura l’istruttoria dei procedimenti avviati nei confronti degli intermediari indicati all’articolo 4, comma 1, lettere g), h) ed i) e dei soggetti di cui al 22 Primo periodo del comma 1 sostituito dal Provvedimento IVASS n. 90 del 5 novembre 2019.La versione precedente del primo periodo del comma 1 disponeva: “1. Il Servizio Sanzioni cura l’istruttoria di tutti i procedimenti sanzionatori ad eccezione di quelli avviati dal Servizio Vigilanza Intermediari e dal Servizio Ispettorato nei confronti degli intermediari indicati al comma 2 e dei relativi esponenti aziendali e personale di cui all’articolo 4, comma 2.” comma 2, lettera d) del medesimo articolo, avvalendosi del supporto tecnico organizzativo della Segreteria del Collegio presso il Servizio Sanzioni e Liquidazioni.23

3. L’accentramento della fase istruttoria presso il Servizio Sanzioni e Liquidazioni ed il Collegio di garanzia è preordinato ad assicurare omogeneità di valutazione nell’esame delle fattispecie, nel rispetto della parità di trattamento in relazione alla tipologia dei destinatari della contestazione.

Spiegazione

L’articolo stabilisce quale ufficio dell’IVASS conduce l’istruttoria, cioè esamina i fatti e gli elementi del procedimento sanzionatorio. Di regola se ne occupa il Servizio Sanzioni e Liquidazioni. Il Collegio di garanzia interviene invece per specifiche categorie di intermediari e soggetti indicate dalla norma, con il supporto della Segreteria del Collegio. Per le violazioni antiriciclaggio, l’istruttoria spetta sempre al Servizio Sanzioni e Liquidazioni, sia quando riguarda imprese sia quando riguarda intermediari.

Perché esiste questa norma

La norma mira a garantire valutazioni uniformi e parità di trattamento nei procedimenti sanzionatori. La concentrazione dell’istruttoria presso strutture individuate riduce il rischio di decisioni incoerenti per violazioni analoghe.

Domande frequenti

Chi esamina normalmente un procedimento sanzionatorio dell’IVASS?

Normalmente l’istruttoria è svolta dal Servizio Sanzioni e Liquidazioni.

Se la contestazione riguarda un intermediario, se ne occupa sempre il Collegio di garanzia?

No. Il Collegio di garanzia interviene solo per le categorie di intermediari e soggetti specificamente indicate dalla norma; negli altri casi opera il Servizio Sanzioni e Liquidazioni.

Chi istruisce una violazione in materia di antiriciclaggio commessa da un’impresa?

L’istruttoria spetta al Servizio Sanzioni e Liquidazioni. La stessa regola vale per le violazioni antiriciclaggio riferite agli intermediari.

La struttura che svolge l’istruttoria decide automaticamente anche la sanzione?

L’articolo disciplina soltanto chi cura l’istruttoria e non stabilisce, da solo, l’esito finale del procedimento.

Perché l’istruttoria è concentrata in queste strutture?

Per assicurare criteri di valutazione omogenei e un trattamento paritario tra destinatari di contestazioni appartenenti alla stessa tipologia.

Richiamato da

Regolamento IVASS 39/2018 (sanzioni)art. 15

Capo V — Fase istruttoria

Art. 17 — Nozione di fatturato