Art. 59 — Inosservanza degli obblighi di comunicazione da parte dei componenti degli organi di controllo dei soggetti obbligati
Ciascun componente degli organi di controllo presso i soggetti obbligati è punito con la sanzione amministrativa pecuniaria da 5.000 euro a 30.000 euro qualora, nell'esercizio della propria funzione, ometta di effettuare le comunicazioni obbligatorie ai sensi dell'articolo 46 del presente decreto.
Le autorità di vigilanza di settore provvedono all'irrogazione delle sanzioni di cui al presente articolo nei confronti dei componenti degli organi di controllo presso i soggetti obbligati rispettivamente vigilati.
Note di aggiornamento (1)
(23) Il D.Lgs. 25 maggio 2017, n. 90, ha disposto (con l'art. 9, comma 1) che "Le disposizioni emanate dalle autorità di vigilanza di settore, ai sensi di norme abrogate o sostituite per effetto del presente decreto, continuano a trovare applicazione fino al 31 marzo 2018".
Spiegazione
La norma riguarda ogni componente degli organi di controllo di un soggetto obbligato agli adempimenti antiriciclaggio. Se, nello svolgimento del proprio incarico, omette una comunicazione prevista dall’articolo 46, può ricevere una sanzione da 5.000 a 30.000 euro. La responsabilità è personale e riguarda ciascun componente che abbia omesso l’adempimento. Per i soggetti sottoposti a vigilanza, la sanzione è applicata dalla relativa autorità di vigilanza di settore.
Perché esiste questa norma
La norma tutela la tempestiva circolazione delle informazioni rilevanti per prevenire e contrastare il riciclaggio. La sanzione incentiva gli organi di controllo a comunicare le irregolarità o i fatti dovuti, evitando che il controllo resti privo di effetti.
Domande frequenti
Chi può essere sanzionato?
Può essere sanzionato ciascun componente dell’organo di controllo presso un soggetto obbligato, quando omette, nell’esercizio della propria funzione, una comunicazione richiesta dall’articolo 46.
Qual è l’importo della sanzione?
La sanzione amministrativa pecuniaria varia da 5.000 a 30.000 euro.
Se l’organo è composto da più persone, la sanzione è unica?
No. La norma considera individualmente ciascun componente; pertanto, la responsabilità deve essere valutata con riferimento alla condotta omissiva di ogni singola persona.
Chi applica la sanzione a una banca o a un altro soggetto vigilato?
La sanzione è irrogata dall’autorità di vigilanza di settore competente per il soggetto obbligato vigilato.
La comunicazione effettuata da un altro componente esclude automaticamente la responsabilità degli altri?
No. L’adempimento altrui non esclude automaticamente la responsabilità individuale: occorre verificare se ciascun componente abbia adempiuto agli obblighi comunicativi che gli competevano.