Art. 18 — Adempimenti del Servizio Sanzioni e Liquidazioni

1. Ai fini dell’istruttoria del procedimento il Servizio Sanzioni e Liquidazioni:

a) 28;

b) 29;

c) 30;

d) procede all’analisi di tutti gli elementi istruttori acquisiti agli atti del procedimento, ivi compresa la relazione tecnica di cui al comma 2;

e) per le fattispecie di cui agli articoli 311-quater, comma 2, e 324-quinquies, comma 2, del Codice (accertamento unitario di violazioni della stessa indole): - esamina gli specifici elementi e le informazioni forniti nella relazione tecnica del Servizio che ha curato l’accertamento delle violazioni e la contestazione degli addebiti in merito alla disfunzione organizzativa eventualmente rappresentata dall’impresa in sede difensiva; - 32; - assegna all’impresa il termine per l’adozione degli interventi correttivi, qualora non ancora effettuati in tutto o in parte; - richiede all’impresa di comunicare al medesimo Servizio Sanzioni e Liquidazioni l’avvenuta adozione delle misure correttive richieste; - verifica l’idoneità delle misure adottate anche avvalendosi del supporto tecnico di altri Servizi dell’Istituto e ne comunica gli esiti all’impresa; - valuta le osservazioni dell’impresa in ordine agli eventuali rilievi formulati con riferimento agli interventi correttivi adottati, anche avvalendosi del supporto tecnico di altri Servizi dell’Istituto;

f) 34;

g) 35;

h) 36;

i) 37;

j) consente ai destinatari dell’atto di contestazione l’accesso agli atti del procedimento;

k) predispone a conclusione della fase istruttoria la proposta per il Direttorio integrato o per i soggetti da questo delegati;

l) 38

2. La relazione tecnica trasmessa dai Servizi indicati all’articolo 6, comma 5: 2.1. riporta le valutazioni del Servizio in merito alle singole controdeduzioni difensive, anche contenute nel verbale di audizione ove presente; 2.2. illustra gli ulteriori elementi informativi di cui il Servizio medesimo dispone ai fini della complessiva valutazione delle fattispecie contestate, ivi inclusa l’eventuale cessazione della violazione; 2.3. descrive, all’esito dell’esame complessivo degli atti, se la violazione contestata possa ritenersi connotata da scarsa offensività o pericolosità in base a quanto previsto dall’articolo 311-ter del Codice e dall’articolo 62, comma 4, lettera a) del d.lgs. 231/2007. In tal caso illustra le misure correttive che ritiene possano essere adottate per l’eliminazione delle infrazioni ed il termine per l’adempimento; 2.4. indica altresì gli elementi utili ai fini dell’eventuale applicazione della sanzione amministrativa accessoria dell’interdizione temporanea prevista dagli articoli 311-sexies, comma 3, e 324-septies, comma 3 del Codice e dall’articolo 62, comma 3, del d.lgs. 231/2007; 2.5 per le fattispecie di cui agli articoli 311-quater, comma 2, e 324-quinquies, comma 2, del Codice (accertamento unitario di violazioni della stessa indole), riporta gli elementi e le informazioni utili alla valutazione della disfunzione organizzativa eventualmente rappresentata dall’impresa in sede difensiva e del termine da assegnare ai fini dell’adozione degli interventi necessari per eliminare la disfunzione stessa, anche indicando le misure correttive ritenute necessarie; successivamente all’adozione delle predette misure integra la relazione tecnica con la comunicazione degli elementi utili ai fini della loro valutazione; 2.6 indica se possano configurarsi i presupposti per l’eventuale adozione della dichiarazione pubblica di cui all’articolo 324-bis, comma 4, del Codice ed all’articolo 62, comma 4, lettera b), del d.lgs. 231/2007.

3. In assenza di memorie difensive e di richiesta di audizione la relazione tecnica di cui al comma 2 è trasmessa senza gli elementi indicati nei punti 2.1. e 2.5.. 39

4. Il Servizio Sanzioni e Liquidazioni, a conclusione della fase istruttoria, predispone la proposta di irrogazione della sanzione prevista ai sensi di legge o di archiviazione del procedimento che è trasmessa, previo visto del Segretario generale, al Direttorio integrato o ai soggetti da questo delegati.

4-bis. Il Servizio Sanzioni e Liquidazioni, anche su indicazione del Segretario generale, nei casi in cui ritenga che la fattispecie oggetto dell’istruttoria sia di particolare complessità o presenti elementi di novità o profili che richiedono valutazioni significative di ordine tecnico-giuridico, trasmette gli atti del procedimento al Comitato per l’esame delle irregolarità che, effettuato il relativo esame, formula un parere vincolante ai fini della successiva proposta al Direttorio integrato o ai soggetti da questo delegati da parte del Servizio Sanzioni e Liquidazioni.

5. Per tutti i procedimenti sanzionatori, qualora i destinatari delle contestazioni, in fase istruttoria, abbiano presentato controdeduzioni scritte o, nella medesima fase, abbiano partecipato all’audizione, il Servizio Sanzioni e Liquidazioni trasmette la proposta di sanzione di cui al comma 4 anche ai destinatari stessi.

Testo vigente al 2 agosto 2018. Per la versione vigente verificata consulta Normattiva. Fonti e licenze → Gli allegati del regolamento non sono riprodotti: consultare il testo ufficiale sul sito dell’IVASS.

Spiegazione

Il Servizio Sanzioni e Liquidazioni esamina gli atti e le difese presentate, anche con il supporto tecnico degli altri Servizi. Nei casi di violazioni della stessa indole, valuta l’eventuale disfunzione organizzativa e può fissare un termine per adottare misure correttive, verificandone poi l’efficacia. Al termine dell’istruttoria propone di applicare una sanzione oppure di archiviare; nei casi complessi o innovativi può chiedere un parere vincolante a un Comitato. Se il destinatario ha presentato difese o partecipato all’audizione, riceve anche la proposta di sanzione.

Perché esiste questa norma

La norma mira a garantire una valutazione completa e tecnicamente adeguata degli elementi e delle difese prima della decisione. Consente inoltre di verificare e, nei casi previsti, correggere disfunzioni, assicurando trasparenza verso chi è sottoposto al procedimento.

Domande frequenti

Posso presentare osservazioni o chiedere un’audizione durante l’istruttoria?

L’articolo disciplina la valutazione delle controdeduzioni e delle audizioni, ma non stabilisce qui le modalità o i termini per presentarle.

Posso consultare gli atti del procedimento?

Sì. Il Servizio deve consentire ai destinatari della contestazione l’accesso agli atti.

Se ammetto un problema organizzativo, posso rimediare prima della sanzione?

Per le specifiche violazioni indicate, il Servizio valuta la disfunzione e può assegnare un termine per gli interventi correttivi, se non sono già stati completati. Verifica poi l’idoneità delle misure.

Come vengo a sapere se riceverò una sanzione o se il procedimento sarà archiviato?

A conclusione dell’istruttoria il Servizio formula una proposta di sanzione o di archiviazione, trasmessa agli organi competenti. Se hai presentato difese o partecipato all’audizione, ricevi anche la proposta di sanzione.

Il procedimento può essere esaminato da un altro organismo?

Sì. Se il caso è particolarmente complesso, innovativo o richiede valutazioni tecnico-giuridiche significative, gli atti possono essere sottoposti al Comitato per l’esame delle irregolarità, che esprime un parere vincolante sulla successiva proposta.

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