b) le Sim aventi sede legale in Italia, diverse da quelle indicate alla lettera a), che prestano il servizio di negoziazione per conto proprio o il servizio di assunzione a fermo di strumenti finanziari e, in aggiunta o alternativa, collocamento di strumenti finanziari sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell'emittente.
c) LETTERA ABROGATA DAL D.LGS. 5 NOVEMBRE 2021, N. 201.
Ai fini del presente Capo si applicano le definizioni contenute nell'articolo 69-bis del Testo unico bancario.
La Banca d'Italia applica le disposizioni del presente Capo alle Sim di classe 1 secondo quanto previsto dall'articolo 6-bis del Testo Unico Bancario e nel rispetto delle competenze attribuite alla Banca Centrale Europea e al Comitato di Risoluzione Unico. Ai fini dell'applicazione del presente Capo, nel caso di Sim di classe 1, le disposizioni riferite al gruppo ai sensi dell'articolo 11 si intendono riferite al gruppo ai sensi dell'articolo 60 del Testo Unico Bancario e le disposizioni riferite alla società posta al vertice del gruppo ai sensi dell'articolo 11 si intendono riferite alla capogruppo ai sensi dell'articolo 60 del Testo Unico Bancario.
La Banca d'Italia adotta disposizioni attuative del presente Capo, anche per tenere conto di orientamenti dell'ABE.
Spiegazione
Il Capo si applica alle Sim di classe 1 e ad alcune altre Sim italiane che negoziano strumenti finanziari per conto proprio o li assumono a fermo, eventualmente curandone anche il collocamento con un impegno irrevocabile verso l’emittente. Per individuare il significato dei termini usati, si adottano le definizioni previste per le banche. La Banca d’Italia applica le regole alle Sim di classe 1 rispettando le competenze della Banca Centrale Europea e del Comitato di Risoluzione Unico. Per queste Sim, i riferimenti ai gruppi e alle società al vertice sono adattati alla struttura dei gruppi bancari; la Banca d’Italia emana inoltre le disposizioni attuative.
Perché esiste questa norma
La norma delimita quali intermediari devono rispettare le regole sui piani di risanamento, sul sostegno finanziario di gruppo e sull’intervento precoce. Chiarisce inoltre come coordinare l’applicazione di tali regole con le competenze europee e con la struttura dei gruppi.
Domande frequenti
La norma riguarda tutte le Sim italiane?
No. Si applica alle Sim di classe 1 e alle altre Sim italiane che svolgono le attività specificamente indicate, tra cui la negoziazione per conto proprio o l’assunzione a fermo di strumenti finanziari.
Una Sim che si limita a collocare strumenti finanziari rientra sempre nella norma?
No. Il collocamento è rilevante quando è svolto, in aggiunta o in alternativa alle attività indicate, sulla base di un impegno irrevocabile nei confronti dell’emittente.
Che cosa significa che si applicano le definizioni previste per le banche?
Per interpretare i termini del Capo, si usano le definizioni contenute nell’articolo 69-bis del Testo unico bancario.
Chi applica le regole alle Sim di classe 1?
Le applica la Banca d’Italia, nel rispetto delle competenze attribuite alla Banca Centrale Europea e al Comitato di Risoluzione Unico.
A chi spetta stabilire le modalità pratiche di applicazione?
La Banca d’Italia adotta le disposizioni attuative e può tener conto degli orientamenti dell’ABE.