Art. 101 — Termini per gli iscritti nella sezione D del Registro
1. Gli intermediari che, alla data di entrata in vigore del presente Regolamento, sono iscritti nella sezione D del Registro, entro il 23 febbraio 2019 comunicano all’IVASS, secondo le modalità di cui all’articolo 9, comma 3, i dati identificativi della persona fisica o delle persone fisiche individuate quali responsabili dell’attività di distribuzione.
2. Nella comunicazione gli iscritti nella sezione D attestano di aver accertato che i soggetti di cui al comma 1 sono in possesso dei requisiti di cui all’articolo 20, comma 2.
Spiegazione
Gli intermediari già iscritti nella sezione D del Registro alla data di entrata in vigore del Regolamento dovevano comunicare all’IVASS, entro il 23 febbraio 2019, chi era stato individuato come responsabile dell’attività di distribuzione. La comunicazione poteva riguardare una o più persone fisiche e doveva essere trasmessa secondo le modalità indicate dall’articolo 9, comma 3. L’intermediario doveva inoltre dichiarare di avere verificato che tali persone possedessero i requisiti previsti dall’articolo 20, comma 2.
Perché esiste questa norma
La norma mira a rendere individuabili i responsabili dell’attività distributiva presso gli intermediari già operativi, rafforzando trasparenza e controlli dell’IVASS. L’attestazione sui requisiti serve a garantire che l’incarico sia affidato a soggetti previamente verificati.
Domande frequenti
Chi era obbligato a effettuare la comunicazione?
L’obbligo riguardava gli intermediari che, alla data di entrata in vigore del Regolamento, risultavano iscritti nella sezione D del Registro.
Entro quale data doveva essere inviata la comunicazione?
Il termine era il 23 febbraio 2019. L’articolo non prevede, nel testo riportato, una diversa scadenza o una proroga.
Si potevano indicare più responsabili?
Sì. La comunicazione poteva riguardare una persona fisica oppure più persone fisiche individuate come responsabili dell’attività di distribuzione.
Che cosa doveva contenere la comunicazione?
Dovevano essere comunicati i dati identificativi dei responsabili e attestato che l’intermediario aveva verificato il possesso dei requisiti previsti dall’articolo 20, comma 2.
Cosa succedeva se il termine non veniva rispettato?
Il testo dell’articolo stabilisce l’obbligo e la scadenza, ma non indica direttamente le conseguenze dell’omessa o tardiva comunicazione. Per queste occorrerebbe verificare le altre disposizioni applicabili.