Ai fini dello svolgimento delle funzioni attribuite dal presente titolo, nei confronti dei soggetti che agiscono in qualità di partecipanti alle controparti centrali o in qualità di clienti di questi ultimi, la Consob dispone dei poteri previsti dagli articoli 6-bis, 6-ter e 7. Nei confronti dei gestori delle sedi di negoziazione la Consob e la Banca d'Italia dispongono dei poteri previsti dagli articoli 62-octies, 62-novies e 62-decies.
Note di aggiornamento (1)
(73) Il D.Lgs. 3 agosto 2017, n. 129 ha disposto (con l'art. 10, comma 2) che "Le disposizioni del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, modificate dal presente decreto, si applicano dal 3 gennaio 2018, fatto salvo quanto diversamente previsto dall'articolo 93 della direttiva 2014/65/UE, con riferimento dell'articolo 65, paragrafo 2, della direttiva medesima, le cui disposizioni attuative si applicano dal 3 settembre 2019, e dall'articolo 55 del regolamento (UE) n. 600/2014, e successive modificazioni, nonché dal comma 3. [...] Fermo restando quanto previsto dalle disposizioni dell'Unione europea direttamente applicabili, le disposizioni emanate dalla Banca d'Italia e dalla Consob, anche congiuntamente, ai sensi di disposizioni del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, abrogate o modificate dal presente decreto, continuano a essere applicate fino alla data di entrata in vigore dei provvedimenti emanati dalla Banca d'Italia o dalla Consob nelle corrispondenti materie".
Spiegazione
Per svolgere i compiti previsti in questo ambito, la Consob può esercitare i poteri di vigilanza indicati dalla legge sui partecipanti alle controparti centrali e sui loro clienti. Se invece il soggetto vigilato gestisce una sede di negoziazione, i poteri spettano alla Consob e alla Banca d’Italia. L’articolo individua quindi quali autorità possono intervenire e verso quali soggetti, rinviando ad altre disposizioni per i dettagli dei poteri.
Perché esiste questa norma
La norma mira a rendere possibile una vigilanza effettiva sui soggetti coinvolti nell’attività delle controparti centrali e delle sedi di negoziazione. Individuare le autorità competenti e i poteri a loro disposizione contribuisce a tutelare la regolarità e l’affidabilità dei mercati.
Domande frequenti
La Consob può vigilare su chi partecipa a una controparte centrale?
Sì. Per i compiti previsti dal titolo, può esercitare i poteri indicati dagli articoli 6-bis, 6-ter e 7.
Un cliente di un partecipante può rientrare nella vigilanza della Consob?
Sì. La norma include espressamente anche i clienti dei partecipanti alle controparti centrali.
Chi vigila su chi gestisce una sede di negoziazione?
La Consob e la Banca d’Italia, con i poteri indicati dagli articoli 62-octies, 62-novies e 62-decies.
L’articolo spiega quali controlli concreti possono essere svolti?
Non li descrive nel dettaglio: rinvia ad altre disposizioni, che individuano i poteri applicabili.
Questa norma riguarda qualsiasi cliente di una banca o di un intermediario?
No. Si riferisce ai clienti di soggetti che agiscono come partecipanti alle controparti centrali, nell’ambito delle funzioni previste dal titolo.
CAPO II — AUTORITÀ NAZIONALI COMPETENTI PER L'ESERCIZIO DI ULTERIORI POTERI DI VIGILANZA