Art. 20 — Albo

Ferme restando le disposizioni del Titolo VIII del regolamento (UE) n. 600/2014, la Consob iscrive in un apposito albo le Sim e le imprese di paesi terzi diverse dalle banche. Le imprese di investimento UE sono iscritte in un apposito elenco allegato all'albo.

La CONSOB comunica alla Banca d'Italia le iscrizioni all'albo.

I soggetti indicati nel comma 1 indicano negli atti e nella corrispondenza gli estremi dell'iscrizione all'albo o all'elenco.

Note di aggiornamento (1)

(73) Il D.Lgs. 3 agosto 2017, n. 129 ha disposto (con l'art. 10, comma 2) che "Le disposizioni del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, modificate dal presente decreto, si applicano dal 3 gennaio 2018, fatto salvo quanto diversamente previsto dall'articolo 93 della direttiva 2014/65/UE, con riferimento dell'articolo 65, paragrafo 2, della direttiva medesima, le cui disposizioni attuative si applicano dal 3 settembre 2019, e dall'articolo 55 del regolamento (UE) n. 600/2014, e successive modificazioni, nonché dal comma 3. [...] Fermo restando quanto previsto dalle disposizioni dell'Unione europea direttamente applicabili, le disposizioni emanate dalla Banca d'Italia e dalla Consob, anche congiuntamente, ai sensi di disposizioni del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, abrogate o modificate dal presente decreto, continuano a essere applicate fino alla data di entrata in vigore dei provvedimenti emanati dalla Banca d'Italia o dalla Consob nelle corrispondenti materie".

Spiegazione

La CONSOB tiene un albo per le Sim e per le imprese di investimento di paesi extra-UE che non sono banche. Le imprese di investimento dell’Unione europea figurano invece in un elenco separato, allegato all’albo. Quando iscrive un soggetto, la CONSOB ne informa la Banca d’Italia. I soggetti iscritti devono indicare gli estremi della propria iscrizione negli atti e nella corrispondenza.

Perché esiste questa norma

La norma rende identificabili i soggetti che operano nei servizi di investimento e consente alle autorità competenti di essere informate delle iscrizioni. L’indicazione degli estremi nei documenti aiuta chi entra in contatto con tali soggetti a verificarne la registrazione.

Domande frequenti

Un’impresa di investimento con sede in un altro paese dell’Unione europea compare nell’albo?

È inserita in un elenco apposito allegato all’albo, distinto dalla sezione in cui sono iscritte le Sim e le imprese di paesi terzi diverse dalle banche.

Una banca di un paese extra-UE è iscritta nell’albo previsto da questo articolo?

L’articolo include le imprese di paesi terzi diverse dalle banche; quindi non prevede l’iscrizione delle banche in questo albo.

Chi viene informato quando la CONSOB iscrive un’impresa?

La CONSOB comunica l’iscrizione alla Banca d’Italia.

Una Sim deve indicare la propria iscrizione nelle lettere ai clienti?

Sì. I soggetti iscritti devono riportare gli estremi dell’iscrizione negli atti e nella corrispondenza.

L’iscrizione nell’albo dimostra, da sola, che un’impresa è autorizzata a ogni attività di investimento?

Questo articolo disciplina l’iscrizione e gli obblighi informativi che ne conseguono, ma non stabilisce che l’iscrizione autorizzi qualsiasi attività.

Richiamato da

Testo Unico della Finanzaart. 20-bis.1 art. 20-ter art. 27 art. 28 art. 79-noviesdecies.1 art. 200

CAPO I — SOGGETTI E AUTORIZZAZIONE