Art. 24-bis — Adempimenti del Servizio Sanzioni e Liquidazioni

1. Il Servizio Sanzioni e Liquidazioni, in quanto unità organizzativa responsabile dei procedimenti sanzionatori avviati nei confronti dei soggetti indicati all’articolo 4, comma 1, lettere g), h) ed i) e comma 2, lettera d), nonché struttura incaricata di fornire supporto tecnico organizzativo al Collegio di garanzia per i procedimenti stessi:

a) cura i rapporti con il Collegio di garanzia ed il funzionamento della Segreteria del Collegio stesso;

b) effettua, su richiesta del Collegio di garanzia, supplementi istruttori e integrazioni delle risultanze documentali in atti;

c) partecipa senza diritto di voto, tramite un proprio rappresentante, alle adunanze del Collegio di garanzia;

d) per le fattispecie di cui all’articolo 324-quinquies, commi 2 e 6, del Codice (accertamento unitario di violazioni della stessa indole): - comunica all’intermediario gli interventi necessari per eliminare la disfunzione e il termine per l’adozione degli interventi correttivi, qualora non ancora effettuati in tutto o in parte; - richiede all’intermediario di comunicare al Servizio Sanzioni e Liquidazioni l’avvenuta adozione delle misure correttive necessarie; - comunica all’intermediario gli esiti dell’idoneità delle misure adottate;

e) trasmette al Direttorio integrato o ai soggetti da questo delegati la proposta formulata dal Collegio di garanzia corredata, ove previsto, dalla relazione di cui all’articolo 24, comma 1, lettera i) o lettera j);

f) trasmette ai destinatari delle contestazioni la proposta formulata dal Collegio di garanzia nell’ipotesi prevista dall’articolo 26, comma 4, corredata, ove predisposta, dalla relazione di cui all’articolo 24, comma 1, lettera i) o lettera j);

g) consente ai destinatari dell’atto di contestazione l’accesso agli atti del procedimento.

Testo vigente al 2 agosto 2018. Per la versione vigente verificata consulta Normattiva. Fonti e licenze → Gli allegati del regolamento non sono riprodotti: consultare il testo ufficiale sul sito dell’IVASS.

Spiegazione

Il Servizio Sanzioni e Liquidazioni assiste il Collegio di garanzia e ne cura la segreteria. Può svolgere ulteriori verifiche documentali su richiesta del Collegio e partecipa alle sue riunioni senza votare. In alcuni casi chiede all’intermediario di correggere le disfunzioni, ne verifica l’esito e comunica gli sviluppi agli interessati. Inoltre trasmette le proposte del Collegio agli organi competenti o ai destinatari e permette a questi ultimi di consultare gli atti.

Perché esiste questa norma

La norma organizza il supporto operativo al Collegio e assicura che le proposte siano trasmesse ai soggetti interessati e agli organi competenti. Favorisce inoltre la correzione delle disfunzioni e la trasparenza del procedimento, consentendo l’accesso agli atti.

Domande frequenti

Chi si occupa della segreteria del Collegio di garanzia?

Il Servizio Sanzioni e Liquidazioni cura i rapporti con il Collegio e il funzionamento della sua segreteria.

Il Servizio può fare altre verifiche durante l’istruttoria?

Sì, se il Collegio di garanzia lo richiede, può svolgere approfondimenti istruttori e integrare la documentazione già acquisita.

Il rappresentante del Servizio vota durante le riunioni del Collegio?

No. Partecipa alle adunanze in rappresentanza del Servizio, ma senza diritto di voto.

Se un intermediario deve correggere una disfunzione, chi glielo comunica?

Il Servizio comunica gli interventi necessari e il termine per attuarli, se non sono già stati realizzati del tutto. Può anche chiedere conferma dell’adozione delle misure e comunicarne l’idoneità.

Posso consultare gli atti del procedimento che mi riguarda?

Sì, il Servizio consente ai destinatari dell’atto di contestazione di accedere agli atti del procedimento.

Sezione II — Organizzazione, funzionamento ed istruttoria del Collegio di garanzia