Art. 30 — Comunicazione, notifica e pubblicazione del provvedimento conclusivo
1. L’IVASS comunica ai destinatari l’archiviazione del procedimento sanzionatorio ovvero notifica, secondo le modalità indicate all’articolo 13, il provvedimento di irrogazione della sanzione anche di natura non pecuniaria.78
2. Il provvedimento di irrogazione della sanzione è pubblicato per estratto nel Bollettino, disponibile sul sito internet dell’IVASS, con indicazione dei soggetti sanzionati, delle violazioni accertate, delle disposizioni violate e delle sanzioni applicate. Nel Bollettino sono pubblicate per estratto le sentenze dei giudici amministrativi che decidono i ricorsi e i decreti che decidono i ricorsi straordinari al Presidente della Repubblica. Per le violazioni in materia di antiriciclaggio di cui al 78 Secondo periodo del comma 1 eliminato dal Provvedimento IVASS n. 90 del 5 novembre 2019. La versione precedente del secondo periodo del comma 1 disponeva: “Nel caso di procedimento riguardante gli intermediari, l’IVASS comunica il provvedimento di irrogazione della sanzione anche alle imprese o agli intermediari con cui il destinatario del provvedimento ha in corso incarichi o collaborazioni.” decreto legislativo 21 novembre 2007, n. 231, come modificato dal decreto legislativo 25 maggio 2017, n. 90 nel Bollettino è pubblicato per estratto, altresì, l’avvio dell’azione giudiziaria. I provvedimenti sanzionatori, le sentenze e le informazioni di cui ai periodi precedenti sono pubblicati sul sito internet dell’Istituto per cinque anni.
3. L’IVASS può disporre la pubblicazione del provvedimento in forma anonima, il differimento o l’esclusione della stessa ovvero modalità ulteriori di pubblicazione del provvedimento sanzionatorio, ponendo le relative spese a carico del soggetto interessato, tenuto conto di quanto previsto dall’articolo 325-ter del Codice.
4. Ai sensi dell'articolo 66, comma 3, del d.lgs. 231/2007, è previsto il differimento o l’esclusione della pubblicazione del provvedimento di applicazione delle sanzioni di cui al medesimo decreto nel caso in cui la stessa possa comportare rischi per la stabilità dei mercati finanziari o pregiudicare lo svolgimento di un'indagine in corso.
Spiegazione
Se il procedimento viene archiviato, l’IVASS informa i destinatari; se invece applica una sanzione, comunica formalmente il provvedimento secondo le modalità previste. La sanzione viene pubblicata per estratto nel Bollettino dell’IVASS, indicando responsabili, violazioni e sanzioni, e resta sul sito per cinque anni. Sono pubblicati anche gli esiti dei ricorsi e, per alcune violazioni antiriciclaggio, l’avvio dell’azione giudiziaria. In casi particolari l’IVASS può oscurare i dati, rinviare o escludere la pubblicazione, oppure adottare modalità aggiuntive, anche a spese dell’interessato.
Perché esiste questa norma
La norma garantisce trasparenza, conoscibilità delle sanzioni e informazione sul loro eventuale contenzioso, tutelando al contempo la stabilità dei mercati e le indagini in corso. Le deroghe consentono di evitare che la pubblicità produca danni sproporzionati o comprometta interessi pubblici prevalenti.
Domande frequenti
Come vengo informato se il procedimento si conclude senza sanzione?
L’IVASS comunica ai destinatari l’archiviazione del procedimento. In tal caso non viene adottato né pubblicato un provvedimento sanzionatorio.
Se ricevo una sanzione, essa diventa automaticamente pubblica?
Di regola sì: il provvedimento è pubblicato per estratto nel Bollettino dell’IVASS e sul sito internet dell’Istituto per cinque anni.
Quali informazioni possono comparire nella pubblicazione?
Possono essere indicati i soggetti sanzionati, le violazioni accertate, le norme violate e le sanzioni applicate. Sono pubblicati per estratto anche gli esiti dei ricorsi.
È possibile evitare che il mio nome venga pubblicato?
L’IVASS può disporre una pubblicazione anonima, rinviarla o escluderla, valutando le circostanze previste dalla disciplina applicabile. Può anche porre le spese di modalità ulteriori a carico dell’interessato.
La pubblicazione può essere rinviata per ragioni legate all’antiriciclaggio?
Sì. Per le sanzioni antiriciclaggio, la pubblicazione può essere differita o esclusa se rischia di compromettere la stabilità dei mercati finanziari o un’indagine in corso.
Capo VII — Notifica, pubblicazione e impugnazione del provvedimento